フィデューシャリー・デューティーと利益相反

構成数 : 1枚

はしがき


I 総論

第1章 フィデューシャリー・デューティーから見る米国金融機関の歴史 ……………友松義信
1 緒論
2 信託兼営銀行の歴史
3 証券会社の歴史
4 投資会社・投資顧問会社の歴史

第2章 フィデューシャリー・デューティー,利益相反に係る米国金融機関を取り巻く環境 ……………佐藤令康
はじめに
1 私法・司法
2 行政
3 「市場」について
おわりに


II 各論

第3章 米国金融機関に対する司法判断の状況 ……………溜箭将之
1 フィデューシャリー・デューティーの認定
2 フィデューシャリー・デューティー違反認定の効果
3 フィデューシャリー・デューティー違反を争う意味
4 日本法との比較

第4章 信託兼営銀行の利益相反管理の考え方 ……………松尾直彦
はじめに
1 信託銀行制度の沿革と考え方
2 銀行の信託業務にかかる利益相反管理のあり方
3 米国における銀行の信託業務にかかる利益相反管理
おわりに

第5章 法人における事実認識の有無に関する法的判断の構造 ……………加毛 明
はじめに――検討の対象と理由
1 事例を通じた課題の設定
2 ドイツ法研究を手掛かりとした我が国における学説の展開
3 第3次リステイトメントにおける認識帰属の法理
4 課題の検討
おわりに――残された課題

第6章 米国における投資商品の販売とフィデューシャリー・デューティー ……………小出 篤
はじめに――わが国の「顧客本位の業務運営に関する原則」と「フィデューシャリー・デューティー」
1 米国における投資信託(ミューチュアル・ファンド)販売チャネル
2 投資信託の販売に対する証券規制
3 ブローカー・ディーラーの手数料
4 ドッド・フランク法913 条とその後の展開
5 銀行によるミューチュアル・ファンドの販売について(補論)
まとめに代えて

第7章 資産運用業者のフィデューシャリー・デューティーとスチュワードシップ責任 ……………神作裕之
はじめに
I スチュワードシップ活動への期待の背景と問題の所在
II 米国における資産運用業者のスチュワードシップ責任
1 民事法上の規律――思慮ある投資家の準則とスチュワードシップ活動
2 監督法上のスチュワードシップ責任
III 米国の最近の動向――実務と理論
1 米国におけるスチュワードシップ・コードの策定と動向
2 分析
3 スチュワードシップ活動に影響を与える法制度
おわりに


Appendix 米国判例の調査結果

索 引